Accueil 62 Inscription 62 Aperçu de l'enregistrement pour les détaillants et les porteurs de devises Forex IB, CTA et CPO Aperçu des inscriptions pour les détaillants en bourse et les demandeurs de devises Forex, IB et CTA La Commission de négociation des produits de base (CFTC) Le 18 octobre 2010. Toute entreprise agissant en tant que contrepartie à certaines opérations de détail au détail hors bourse est requise pour s'inscrire en tant que revendeur de change au détail (RFED). (Futures Commission Merchants offre des transactions de forex à ses clients de détail, mais agissant principalement ou substantiellement comme une FCM traditionnelle sont exemptés de l'enregistrement comme un RFED mais doit être approuvé en tant que société de Forex et désigné comme un courtier membre du Forex de NFA). Agissant en qualité d'avocat forex, de gestionnaire de compte et / ou d'exploitant de pool, est tenu de s'inscrire auprès de la CFTC en qualité d'initiateur de courtiers, de conseillers commerciaux de produits de base ou d'opérateurs de pools de produits de base et de devenir membres de la National Futures Association. La National Futures Association (NFA) a préparé ce bref résumé des exigences d'enregistrement des forex afin de donner aux candidats individuels et solides une compréhension de base du processus d'inscription. Toutes les sociétés de forex qui s'inscrivent à titre de détaillant en devises étrangères, de courtier en valeurs mobilières (indépendant ou garanti), de négociateur en marchandises ou d'exploitant de pool de marchandises doivent satisfaire aux exigences suivantes: Formulaires d'inscription en ligne remplis: Les demandeurs doivent remplir un formulaire 7R dûment rempli. (SOR) .160 Exigences additionnelles pour les courtiers en introduction: Les demandeurs qui s'inscrivent comme garants garantis doivent présenter un contrat de garantie dûment rempli (formulaire 1 FR IB partie B) à un RFED ou FCM. Les candidats qui s'inscrivent en qualité de courtiers indépendants doivent satisfaire à des exigences financières supplémentaires. Exigences additionnelles pour les conseillers en commercialisation des produits de base et les exploitants de groupements de produits de base: Avant de pouvoir solliciter des clients, les CTA et les CPO doivent soumettre un document de divulgation à NIFA pour approbation. Le document de divulgation doit être rempli conformément à la règle de conformité NFA 2 41. Formulaires d'inscription individuelle: Toute personne qui fait une demande en tant que titulaire d'une personne associée (AP) ou un AP Forex d'un Forex IB, CTA, CPO ou RFED doit remplir un formulaire 8 R dûment rempli par l'entremise du système d'inscription en ligne NFS. Examens de compétence: Toutes les personnes qui sollicitent des activités de commerce de détail au détail hors bourse ou qui supervisent cette activité devront passer et passer deux examens. L'un est l'examen national sur les contrats à terme sur marchandises (NCFE ou série 3), qui porte sur la théorie des opérations à terme sur les changes, la terminologie et la réglementation. Le deuxième examen est l'examen de commerce de détail Off Exchange Forex, série 34. Cet examen d'une heure se compose exclusivement de questions liées au Forex. NFA a publié des guides d'étude pour les deux examens dans la section d'inscription de son site Web (nfa. futures. org). Les deux examens sont actuellement disponibles et sont administrés par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Le formulaire de demande d'essai (U10) 160 doit être complété en ligne à l'adresse finra. org. Les frais d'examen de la série 3 sont de 115 et les frais d'examen de la série 34 sont de 75. Cartes d'empreintes digitales: NFA exige que tous les demandeurs individuels soumettent des cartes d'empreintes digitales qui sont envoyées au Bureau fédéral des enquêtes (FBI) Le requérant a un casier judiciaire. NFA ne peut accepter et traiter qu'une carte complète du demandeur du FBI. Ces cartes sont disponibles en communiquant avec le Centre d'information de NFA aux numéros indiqués ci dessous. Les candidats sont encouragés à soumettre plus d'un jeu d'empreintes digitales avec leur application afin d'éviter les retards dans l'obtention d'ensembles supplémentaires si nécessaire pour le traitement. NFA offre un service de prise d'empreintes digitales pour les candidats NFA au bureau de Chicago (300 South Riverside Plaza, Suite 1800) entre 8h30 et 16h00 pour 15 (espèces, chèque ou mandat postal). Afin d'utiliser le service d'empreintes digitales NFA, les visiteurs doivent être pré enregistrés dans le registre des visiteurs du bâtiment. Les visiteurs doivent contacter le Centre d'information NFAs aux numéros indiqués ci dessous ou envoyer un courriel à informationnfa. futures. org pour pré enregistrer leur nom et date de visite afin qu'ils puissent avoir accès aux bureaux de NFAs au 18e étage. NFA recommande aux visiteurs de s'inscrire au moins une journée avant leur visite. Toutes les personnes qui auront des empreintes digitales devront présenter deux formes d'identification, dont une est une pièce d'identité valide d'identité délivrée par un organisme gouvernemental, afin de vérifier l'identité de la personne faisant l'objet d'une empreinte digitale. NFA soumet maintenant des images numériques d'empreintes digitales au FBI pour les vérifications d'antécédents criminels. Les résultats sont reçus en trois jours ou moins et, dans certains cas, en quelques heures, ce qui permet un processus d'enregistrement plus rapide et plus efficace. Frais d'inscription à la CFTC: 500 frais d'inscription non remboursables pour les RFED 200 frais d'inscription non remboursables pour chaque IB, CTA ou CPO 85 frais d'inscription non remboursables pour chaque chef d'établissement ou AP d'un IB, CTA ou CPO Cotisations NFA: Remboursable160les cotisations annuelles d'un courtier en devises étrangères 2.500 cotisations annuelles non remboursables pour chaque IB, CTA ou CPO Ce bref aperçu n'est pas destiné à fournir un guide complet sur l'inscription au CFTC. NFA a publié un Guide d'utilisation de l'ORS 160 et un didacticiel 160 sur son site Web qui contiennent des informations plus détaillées. Au cours des prochains jours, NFA affichera sur son site Web une série de vidéos éducatives qui fourniront des instructions étape par étape pour les tâches d'enregistrement communes. Pour obtenir de plus amples renseignements, visitez le site Web de NFA au nfa. futures. org ou communiquez avec le Centre d'information de NFA au (800) 621 3570 de 8 h à 17 h du lundi au vendredi. Exigences de compétence Les personnes qui demandent l'adhésion à NFA en tant que propriétaire unique FCM, RFED, 160IB, CPO, CTA ou pour l'enregistrement en tant que PA de ces catégories doivent satisfaire aux exigences de compétence.160 À moins qu'elles soient admissibles aux alternatives énumérées Dessous, ils doivent avoir passé l'examen national sur les contrats à terme sur marchandises (NCFE ou série 3) au cours des deux années précédant leur demande. Les personnes ne sont pas tenues de passer l'examen de la série 3 si: elles ont réussi l'examen qu'elles ont l'intention d'utiliser pour satisfaire aux exigences de compétence: dans les deux ans suivant la date de dépôt de la demande ou plus de deux ans avant la date de leur demande Et il n'y a pas eu, depuis cette date, une période de deux années consécutives au cours de laquelle ils n'ont pas été enregistrés comme AP ou FB ou qui n'étaient pas un principal approuvé d'un inscrit ou ils sont actuellement inscrits à titre de FB. Le formulaire de demande d'essai (U10) 160 doit être rempli en ligne en visitant le site Web de la FINRA. Normalement, NFA recevra directement de la FINRA des preuves selon lesquelles les individus ont réussi l'examen de série 3 ou un autre examen. Dans des circonstances inhabituelles, NFA peut demander à la personne de fournir la preuve qu'il ou elle a réussi un examen. ALTERNATIVES En fonction de l'état des inscriptions individuelles et du type d'entreprise que les individus effectuent, ils peuvent être admissibles à l'une des solutions de rechange suivantes à l'examen de série 3: Examen des fonds gérés à terme (série 31) Un particulier peut utiliser la série 31 si le particulier Est inscrit auprès de la FINRA en tant que représentant général des valeurs mobilières auprès d'une société membre de la FINRA et que la société membre de la FINRA est également membre de la FCM ou de la IB160 membre de la NFA ou candidate à l'adhésion à la FCM ou à l'IB de la NFA. Limitant les activités futures au nom de cette société parrainante de NFAFINRA à solliciter des fonds, des valeurs mobilières ou des biens pour participer à un pool de produits de base, solliciter des comptes discrétionnaires à gérer par les CTA ou superviser des personnes exerçant ces mêmes activités limitées. (Série 32) Les particuliers peuvent utiliser la série 32 si, au cours des deux années précédant le dépôt de la demande, ils ont été enregistrés ou autorisés à solliciter des activités à terme dans une juridiction située à l'extérieur des États Unis (actuellement au Royaume Uni Et au Canada seulement). Afin d'être admissible à cet examen alternatif, les candidats doivent présenter une preuve de l'enregistrement approprié ou de licence à NFA avec des informations supplémentaires ou de la documentation relative aux connaissances d'un candidat du marché tels que l'achèvement des tests de qualification appropriée.160En Grande Bretagne, Doivent être approuvés à l'heure actuelle ou avoir été approuvés comme fonction de contrôle 30 (CF30) au cours des deux années précédant le dépôt de la demande et fournir également l'un des certificats suivants dans les produits dérivés: unité 3 8211 dérivés, unité 7 8211 Instruments financiers dérivés ou unité 9 8211 Dérivés de produits de base ou dérivés de niveau 8211 8211 dérivés). Si une personne a été constamment approuvée CF30 (anciennement CF21) depuis le 1er décembre 2001, cette personne ne serait pas tenue de fournir la preuve d'avoir obtenu un certificat en dérivés. Toute question concernant l'admissibilité doit être adressée à NFA avant de prendre la série 32. Renvoi de clients de titres Les particuliers ne sont pas tenus de passer un examen si le particulier est inscrit auprès de FINRA en tant que représentant général des valeurs mobilières auprès d'une société membre de FINRA et que membre de FINRA Est également une NFA FCM ou une société membre de l'IB ou un candidat à NFA FCM ou IB membre et est parrainage de la personne pour l'enregistrement AP, et la personne va limiter l'activité à terme pour le compte de ce parrain à référer les clients à AP de ce sponsor , Dont les renvois sont uniquement accessoire aux affaires individuelles en tant que représentant général en valeurs mobilières de ce commanditaire, ou qui supervisent les personnes qui exercent cette activité limitée. Exemptions pour les CPO et les CTA Trading principalement dans les titres en vertu de l'enregistrement NFA Règle 402. NFA peut renoncer aux exigences d'examen pour certaines personnes qui sont associées à CPO qui sont tenus d'enregistrer uniquement parce qu'ils exploitent des pools de matières premières principalement engagés dans CTA qui sont tenus de s'inscrire uniquement parce que leurs services de conseil en valeurs mobilières comprennent des conseils sur l'utilisation des contrats à terme et des options à des fins de gestion des risques. L'individu ou l'entreprise qui demande la renonciation doit fournir une description écrite des faits qui qualifient le particulier pour une renonciation. AP dont les activités sont limitées aux swaps Les individus ne sont pas tenus de passer un examen si leurs seules activités assujetties à la CFTC sont et continueront à être limitées à: Solliciter ou accepter pour le compte des commanditaires des swaps relevant de la compétence de la CFTC Sollicitation pour le compte des fonds, valeurs mobilières ou biens de commandite pour la participation à un pool de marchandises qui: Les swaps de négoce exclusivement soumis à la juridiction de la CFTC ou des swaps de métiers assujettis à la compétence de la CFTC dans un pool de produits et le promoteur ont été accordés ou Cherche à obtenir une dérogation à la série 3 pour ses PA, en se fondant sur le fait que, sauf pour la négociation de swaps, elle serait admissible à l'exclusion de la définition d'OPC en vertu du paragraphe 4.5 (c) (2) (iii) (A) ou (B) ou une exemption d'enregistrement en vertu de la CFTC Regulation 4.13 (a) (3) Sollicitation pour le compte des clients commanditaires d'ouvrir des comptes discrétionnaires qui négocient exclusivement des swaps soumis à la juridiction de la CFTC devant être gérés par des CTA enregistrés ou Supervision au nom Des personnes parrainantes dont les activités sont si limitées. Les AP dont les activités sont exclusivement limitées aux swaps sont automatiquement exemptés des exigences d'examen. AP des CPO qui seraient exclus de la définition d'opérateur de pool de marchandises en vertu de l'alinéa 4.5 (c) (2) (iii) (A) ou (B) ou exemptés de l'enregistrement en vertu de 4.13 (a) (3), mais pour leurs activités de swaps (C. à d. Que l'entreprise répondrait aux exigences de minimis si les swaps n'étaient pas inclus) ne sera pas admissible à demander automatiquement la renonciation. Au lieu de cela, un promoteur de PA doit envoyer une demande signée à NFA demandant une dérogation basée sur ces circonstances pour que ses PA (s) prennent la Série 3 en vertu de la Règle 401 (e) (2) (ii) de l'Enregistrement NFA. Examen du gestionnaire de succursale de la NFA (série 30) Les personnes qui sont gestionnaires de succursale et AP d'une entreprise membre de la NFA doivent avoir adopté la série 30 au cours des deux années précédant leur demande. Les personnes ne sont peut être pas tenues de subir l'examen de la série 30 si: elles ont réussi l'examen de série 30 dans les deux ans suivant la date de dépôt de la demande ou si elles sont actuellement approuvées à titre de gestionnaire de succursale ou La dernière date à laquelle le demandeur a été retiré à titre de gestionnaire de succursale, il n'y a pas eu une période de deux années consécutives au cours de laquelle ils n'étaient pas titulaires d'une licence temporaire d'AP ou d'un PA ou de personnes dont le parrain était un courtier inscrit Fournir la preuve qu'ils sont qualifiés pour agir comme un directeur de succursale ou un superviseur désigné en vertu des règles de la FINRA. Les modifications apportées au règlement 301 de la NFA exigent que toute personne cherchant à obtenir l'agrément d'une firme de forex ou d'un particulier au forex passe l'examen de la série 34 avant de s'engager dans des opérations de forex hors bourse avec des clients de détail. Les modifications portent au grand père certains individus qui ont été approuvés comme propriétaires individuels ou qui ont été inscrits comme 160 PA ou 160 FB160 le 22 mai 2008, de l'exigence de compétence de la Série 34. Les modifications proposées prévoient que toute personne qui demande à être approuvée en tant que société de forex ou de forex ne doit pas obtenir l'agrément de forex ou de forex à moins que: le demandeur ait satisfait aux exigences de compétence de série 3 ou de série 32 (décrites ci dessus) Une preuve satisfaisante que le demandeur a passé la Série 34 dans les deux ans suivant la date de dépôt de la demande ou depuis la date à laquelle le demandeur a passé la dernière fois la Série 34, il n'y a eu aucune période de deux années consécutives pendant lesquelles le demandeur n'a Un AP ou 160FB ou un principal approuvé d'un inscrit ou le demandeur a été enregistré comme AP, FB ou un propriétaire unique approuvé le 22 mai 2008 et il n'y a eu aucune période de deux années consécutives depuis cette date au cours de laquelle le demandeur n'a pas Soit enregistré comme un PA 160 ou FB ou comme un capital approuvé d'un inscrit.
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